國際投行操縱市場:黃金利率外匯三級(jí)跳 |
發(fā)布日期:14-04-07 09:21:38 泉友社區(qū) 新聞來源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者:楊柳晗 |
結(jié)束,在歐盟之外,隨著調(diào)查的深入,更多的利率操縱案例逐漸被發(fā)現(xiàn)。香港金融管理局(HKMA)3月初表示,在對(duì)九家銀行進(jìn)行了長達(dá)一年多的調(diào)查后發(fā)現(xiàn),有跡象顯示瑞士瑞銀集團(tuán)(UBS)存在操縱香港基準(zhǔn)利率(HIBOR)的企圖,不過該操縱并不成功。 上個(gè)月,美國聯(lián)邦儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)公司(FDIC)已對(duì)參與設(shè)定一項(xiàng)關(guān)鍵全球利率的16家大型銀行提起訴訟,指控其通過欺詐和串通手段將利率保持在低水平,從而為自身牟利。主要是從2007年8月至2011年年中,這些銀行操縱了Libor。 雖然歐盟去年處罰了多家涉嫌操縱利率的銀行,但瑞銀因向歐盟披露銀行在操縱利率市場上的角色,最終免于處罰。近期有市場傳言,瑞銀集團(tuán)為免在外匯操縱案中受罰,有意向歐盟及美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)率先披露銀行在外匯市場中的行為。 事實(shí)上,對(duì)全球幾大金融機(jī)構(gòu)操縱市場的指控不僅僅體現(xiàn)在利率和匯率,甚至還包括黃金,而國際機(jī)構(gòu)操縱黃金市場的時(shí)間或更長。與利率和外匯市場不同,各國監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于黃金操縱的調(diào)查甚至尚未正式開始。 今年2月份,加拿大豐業(yè)銀行、巴克萊銀行、德意志銀行、匯豐銀行以及法國興業(yè)銀行在紐約被起訴,被訴理由為自2004年以來串通操控黃金及黃金衍生品合約的價(jià)格,這五家銀行每天兩次舉牌的交易價(jià)可能都是人為操縱價(jià)。 目前國際黃金定盤價(jià)格由這五家銀行的代表和一些挑選出來的客戶通過電話會(huì)議黃金供需和報(bào)價(jià)來確定,該定盤價(jià)隨后被用作總市值20萬億美元的黃金市場的交易基準(zhǔn)。 有研究稱,2010年1月到2013年12月,全球半數(shù)的黃金交易價(jià)可能都是人為操縱價(jià),在這五家銀行每天兩次舉行電話會(huì)議期間有規(guī)律地漲跌。 此前,德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局發(fā)言人曾透露,該機(jī)構(gòu)正在調(diào)查黃金和白銀的定價(jià)程序。美國商品期貨交易委員會(huì)也正在內(nèi)部研討倫敦金銀定價(jià)機(jī)制是否被人為操縱,計(jì)劃調(diào)查貴金屬價(jià)格設(shè)定的各個(gè)層面,并重點(diǎn)評(píng)估其設(shè)定過程的公開透明程度。 |